مجوز کارگزاری چگونه صادر می‌گردد؟

لذا اعطای مجوز به معنای اعطای اعتبار از سازمان بورس به این زیرمجموعه ها می باشد.

عضویت در بورس، مجوز شعب و رویه دریافت آن چگونه است؟

در این متن در خصوص چگونگی عضویت در بورس و دریافت انواع مجوز و شرایط مرتبط با آن مطالبی ارائه شده است. همچنین رویه های دریافت مجوز نیز شرح داده شده است.

عضویت در بورس و مجوز شعب و رویه دریافت آن

قانون و مقررات بورس اعلام می دارد که کارگزاری ها و تمام نهاد های وابسته بورس که در زمینه مالی فعالیت دارند و به سهامداران خدمات ارائه می نمایند باید برای هر خدمت خود مجوز دریافت نمایند. یعنی موسسات و شرکت هایی که عضویت در بورس شامل حال آن ها شده و توانسته اند یکی از اعضای این ساختار بزرگ باشند، باید مجوز های لازم برای ادامه فعالیت و ارائه خدمت را از سازمان بورس دریافت کنند.

مثلا یک کارگزاری که مجوز ارائه خدمت در بورس اوراق بهادار را دارد، نمی تواند بدون مجوز به سهامداران در خصوص بورس کالا ارائه خدمت نماید. در نتیجه تمام این موارد منوط به رعایت قانون اعلام شده بورس است. به گروه هایی که به عضویت در بورس اشتغال دارند، دستورالعمل های مختلفی داده می شود که بر اساس آن مقررات و قوانین مربوطه متذکر می شود.

همچنین عضویت در بورس به معنای رعایت قانون و منع تخطی از آن است. در صورت مشاهده هر گونه تخلف حتی ابطال مجوز های ارائه شده نیز صادر خواهد شد. اما برای عضویت در بورس چه مدارکی لازم است؟

ما در ادامه به این موضوع خواهیم پرداخت.

مدارک مورد نیاز برای عضویت در بورس

هر موسسه یا شرکتی که موفق به عضویت در بورس می شود لازم است تا مدارکی را داشته باشد تا بر مبنای آن شناخته شده باشد. اساسنامه، آگهی روزنامه، آگهی تاسیس، درخواست عضویت، صورت حساب مالی، موافقت سازمان و در نهایت اطلاعات و مشخصات مدیران که بر اساس این اطلاعات شفافیت برای سهامداران نیز ایجاد گردد.

بورس فضایی است که در آن باید شفافیت حرف اول را بزند. در غیر این صورت مکانی برای دلالی است. دلالان این عرصه بسیار متفاوت تر از دلالان عادی بازار هستند. اما زمانی که شفافیت بر اساس اطلاعات درست ایجاد شد می توان گفت موسسه یا شرکت که می تواند کارگزاری نیز باشد، مجوز فعالیت خود را به دست آورده است.

از سوی دیگر هر کارگزاری در شهرستان های مختلف نیز برای جذب نیرو نیازمند آن است تا دفاتری تاسیس کند و مشتریان را از طریق محلی و بومی جذب نماید. اما باید دانست که اگر کارگزاری یا هر شرکت وابسته به سازمان بورس، مجوزهایی را دریافت می کند، یکی از اهداف دریافت مجوز، تاسیس همین شعب و موسسات وابسته برای انجام فعالیت است.

در نتیجه دریافت مجوز فقط به معنای دریافت مجوز ساده برای فعالیت یک دفتر کارگزاری نیست بلکه می تواند برای تسری دادن آن برای تمام دفاتر کارگزاری نیز مورد استفاده قرار گیرد.

شاید بتوان گفت که کوچکترین موسسه یا شرکت بورسی یک شعبه معاملاتی است که این فضا یک محیط ۱۹ متری است. ۱۰ متر از این فضا متعلق به ارباب رجوع است. برای پذیرش افراد نیز باید یک فضای ۵ متری در نظر گرفته شود و مابقی فضا نیز ایستگاه معاملاتی است.

این فضا باید مجهز به تابلوی نمایشگر قیمت آنلاین، تجهیزات ایمنی ساختمان مانند آتشنشانی، آب سرد کن و امکانات مورد نیاز برای خدمات رسانی و تکریم ارباب رجوع باشد. اما فضاهای دیگری نیز برای ارائه خدمات و دریافت مجوز وجود دارد که یکی از آن ها تالار اختصاصی است.

دفتر پذیرش چیست؟

هر کارگزاری نیاز دارد تا مکان های مختلفی را برای ارائه خدمات به سهامداران و مشتریان در تملک خود داشته باشد که البته این فضا ها می توانند اجاره ای نیز باشند. یکی از این فضا ها، دفتر پذیرش است که حداقل امکانات این دفتر باید به مانند یک شعبه معاملاتی باشد.

در تمام بخش هایی که در تملک کارگزاری قرار دارد، امکانات آنلاین خدمات رسانی می باشد. فقط باید توجه داشت که نمایندگی ها و دفاتر پذیرش فاقد ایستگاه معاملاتی هستند. اما سیستم برخط گروهی وجود دارد و از این طریق امکان خدمات رسانی وجود خواهد داشت.

دفتر مرکزی کارگزاری

در این دفتر بخش های مهمی از کارگزاری مستقر است که سهامداران و مشتریان می توانند به امکانات جامع تری دست یابند. یکی از این امکانات اتاق معاملات است. در این اتاق باید حداقل ۴۰ مترمربع باشد، انجام معاملات وجود داشته و سهامداران می توانند با استفاده از کارشناسانی که در این فضا حاضر هستند به انجام معامله بپردازند.

تمام امکانات رفاهی، اینترنتی، تجهیزات مهم ساختمانی، نمایشگرهای تغییر قیمت و وسایل ایمنی جهت رفاه حال سهامداران تدارک دیده شده است و مجهزترین بخش دفتر مرکزی کارگزاری می باشد.

رویه مجوز کارگزاری چگونه صادر می‌گردد؟ دریافت مجوز چگونه است؟

زمانی که کارگزاری و یا موسسه ای به عضویت در بورس توفیق می یابد یعنی استاندارد های لازم برای دریافت مجوز های قانونی در بورس را به دست می آورد، فعالیت ها آغاز می شود.

اما دریافت مجوزها مراحل مختلفی دارد. برای دریافت مجوز مجوز کارگزاری چگونه صادر می‌گردد؟ باید کارگزاری درخواست و نوع مجوز خود را به سازمان معرفی نماید. این درخواست الکترونیکی است و از طریق سامانه به سازمان ارسال می شود. مستندات مورد نیاز بر اساس مقررات و مطالب گفته شده در خصوص شرایط مکان که در سطرهای بالا به آن ها اشاره شد، ضمیمه درخواست ارسال می گردد.

پس از دریافت نامه و بررسی، پاسخ سازمان از طریق نامه ای با عنوان تجهیز عودت داده شده و بیان می شود که ناظر برای بازدید ارسال خواهد شد. اگر ناظر و بازرس ارسالی از سوی سازمان تمام مستندات و مکان مورد نظر را تایید نماید، مجوز خواسته شده، به کارگزاری داده می شود.

بر اساس این مجوزهای اعطایی می توان مکان را تجهیز نمود و از امکانات بیشتری که سازمان در اختیار کارگزاری قرار می دهد، بهره برد. این گونه مجوز شعب صادر می شود.

برای آشنایی با تاریخچه بورس در ایران و جهان، کلیک فرمایید.

نکته پایانی

کارگزاری و هر شرکتی که به عنوان شاخه ای از بورس به ارائه خدمت به سهامداران و مشتریان می پردازد، به عنوان یک رابط بین سازمان بورس و سهامداران است. این به معنای آن است که افراد حقیقی و حقوقی این شرکت ها را به عنوان نمایندگان سازمان بورس می شناسند.

لذا هر گونه تخطی و انحراف و نقض قانون از سوی این زیر مجموعه ها، به طور مستقیم به مثابه انجام تخلف از سوی سازمان بورس تلقی شده و در نتیجه این بخش ها به عنوان بخش های مهم و پر ارزش در بورس مورد توجه هستند.

از سوی دیگر تمام سهامداران بدون توجه به رضایت یا عدم رضایت آن ها از عملکرد کارگزاری و ادارات وابسته به آنها، اعتماد نموده اند و سرمایه خود را برای انجام معامله در اختیار آن ها قرار داده اند. در نتیجه هر نوع کوتاهی از سوی این بخش ها، نوعی بی اعتمادی به سازمان بورس را به همراه خواهد داشت.

لذا اعطای مجوز به معنای اعطای اعتبار از سازمان بورس به این زیرمجموعه ها می باشد.

مجوز کارگزاری چگونه صادر می‌گردد؟

نقدینه - اعطای مجوز کارگزاری در ایران همچون سایر کشورها الزامات و شرایطی دارد. اما نکته مورد بحث این است که در صورت دارا بودن شرایط مورد نیاز، این امتیاز به متقاضیان جدید داده می‌شود؟ چه تعداد کارگزاری جدید هرساله روی کار می‌آید؟ در این گزارش به بررسی این موارد می‌پردازیم.

به گزارش پایگاه خبری نقدینه ، بیش از یک دهه از آخرین باری که سازمان بورس و اوراق بهادار به یک متقاضی تاسیس کارگزاری مجوز اعطا کرد، می‌گذرد. با روی آوردن مردم به بازار سرمایه، با وجود تغییراتی در رفتار کارگزاری‌ها، همچنان مشکلات عدیده‌ای ظهور و بروز یافت که مردم را با مشکلاتی جدی روبه‌رو کرد.

در این بین، زمزمه‌هایی برای برداشته شدن این مانع ورود شنیده می‌شد. در نهایت اما سازمان بورس پیش‌نویسی جدید برای صدور مجوز کارگزاری‌ها اعلام کرد که با واکنش منفی فعالان بازار سرمایه روبه‌رو شد. اما بعد از گذشت چندین ماه، این موضوع مسکوت مانده است.

به همین دلیل به مروری اجمالی در آخرین دستورالعمل اعطای مجوز برای کارگزاری‌ها می‌پردازیم و در ادامه این سلسله گزارش‌ها به بررسی وضعیت سایر کشورها در این حوزه پرداخته خواهد شد.

مراحل تقاضای امتیاز تاسیس کارگزاری

تقاضای تأسیس از طریق نماینده متقاضی به سازمان ارائه می شود. برای دریافت مجوز تأسیس یا سهامداری شرکت کارگزاری متقاضی باید حسب درصد سهامداری مورد نظر، مدارک و اطلاعات ذیل را به منظور بررسی به سازمان تسلیم نماید.

پس از تکمیل مدارک و اطلاعات، تقاضای تاسیس شرکت کارگزاری، ظرف مدت ۳۰روز کاری توسط سازمان رسیدگی شده و در صورت احراز شرایط مورد نظر، با تایید هیئت مدیره سازمان مجوز تاسیس شرکت کارگزاری صادر و به متقاضی ارائه می‌شود.

مجوز فعالیت شرکت کارگزاری پس از احراز شرایط با تأیید رییس سازمان صادر می‌گردد و مدت زمان اولین مجوز فعالیت شرکت کارگزاری ۲سال می‌باشد و تمدید و صدور سایر مجوز فعالیت شرکت کارگزاری ۵سال می‌باشد.

مجوز فعالیت‌های شرکت‌های کارگزاری به سه بخش مجوز فعالیت‌های اصلی، فعالیت‌های فرعی و خدمات معاملات برخط و مرکز تماس تقسیم می‌شود. شروع به فعالیت اولیۀ شرکت کارگزاری، در یکی از دو گروه مجوزهای اصلی یعنی مجوز فعالیت معاملات اوراق تأمین مالی و معاملات مشتقه مبتنی بر اوراق بهادار و مجوز فعالیت معاملات کالا و اوراق بهادار مشتقه مبتنی بر کالا است.

فعالیت‌های فرعی شامل خدمات مشاور عرضه و مشاور پذیرش می‌باشد که شرکت کارگزاریبا اخذ اولین مجوز فعالیت می‌تواند با تخصیص نیروی انسانی واجد شرایط اقدام به ارائه خدمات مشاور عرضه و پذیرش نماید و لزومی به اخذ مجوز جداگانه نیست.

ارائۀ خدمات معاملات برخط و مرکز تماس با تأمین سامانه‌ها و تجهیزات لازم، تخصیص نیروی واجد شرایط و اخذ تأییدیههای لازم برای همه کارگزاران الزامی است.

نحوه ارزیابی عملکرد کارگزاری در تمدید یا گسترش فعالیت کارگزاری

ارزیابی عملکرد کارگزاری در حوزه‌های مختلفی مورد ارزیابی قرار می‌گیرد، که یکی از آنها عبارت است از اینکه کارگزاری در ۲سال منتهی به تاریخ درخواست تخلف عمده‌ای که منجر به لغو یا تعلیق فعالیت کارگزاری بشود، مرتکب نشده باشد.

از سمت دیگر، تأسیس شرکت کارگزاری و همچنین ثبت شرکت تحت عنوان شرکت کارگزاری به عنوان مجوز فعالیت در زمینه کارگزاری محسوب نمی‌شود و شروع به فعالیت کارگزاری منوط به دریافت مجوز جداگانه تحت عنوان مجوز فعالیت کارگزاری از سازمان است.

در نتیجه شرکت‌های کارگزاری ضمن حفظ شرایط تأسیس و با احراز شرایط معین می‌توانند با تکمیل فرم مربوطه، تقاضای دریافت مجوز فعالیت کارگزاری ارائه نمایند.

شرکت کارگزاری ملزم به رعایت چه نکاتی‌است؟

شرکت کارگزاری موظف است در طول فعالیت شرایط تأسیس و فعالیت را حفظ نماید و درصورت از دست دادن شرایط مزبور، ضمن اعلام به سازمان در اسرع وقت مجدد شرایط تأسیس و فعالیت را احراز نماید.

کارگزار موظف است در تغییرات شرایط تأسیس و فعالیت از جمله تغییرات نیروی انسانی و تجهیزات و نرم‌افزارهای مورد استفاده شرایط تعیین شده در این دستورالعمل را رعایت نماید و تغییرات را به سازمان اعلام نماید. در غیر اینصورت سازمان می‌تواند مجوز فعالیت کارگزاری را تعلیق یا لغو نماید.

گفتنی‌ است گسترش فعالیت کارگزاری تنها در صورتی امکان‌پذیر است که کارگزاری در ۲سال منتهی به تاریخ درخواست تخلف عمده‌ای که منجر به لغو یا تعلیق فعالیت کارگزاری بشود، مرتکب نشده باشد. همچنین کارگزاری پرونده تخلفاتی در مراجع رسیدگی به تخلفات نداشته باشد.

شرایط عامل تسویه

بانک‌ها و شرکت‌های کارگزاری در صورت دارا بودن شرایط قید شده میتوانند به عنوان عامل تسویه فعالیت نمایند. بانک عامل تسویه علاوه بر دارا بودن مجوز فعالیت معتبر از بانک مرکزی باید فاقد زیان انباشته باشد و همچنین سرمایه ثبت و پرداخت شده بانک حداقل ۱۰۰هزار میلیارد ریال باشد.

کارگزار عامل تسویه نیز باید حداقل ده هزار میلیارد ریال سرمایۀ ثبت و پرداخت شده داشته باشد. همچنین فاقد زیان انباشته بوده و نسبت‌های کفایت سرمایه خاص کارگزاران عامل تسویه را احراز نموده باشد.

الزامات ارائه خدمات کارگزاری

ارائه خدمات کارگزاری باید در چارچوب قوانین و مقررات باشد. به عبارتی کارگزاری باید سفارش‌های مشتریان را به نحوی اجرا نماید که بهترین نتیجه برای مشتری حاصل شود و از بروز تضاد منافع جلوگیری شود. همچنین شرکت کارگزاری باید حسابداری امور مالی و گزارشگری مالی خود را مطابق با استانداردهای حسابداری ملی و مقررات سازمان انجام دهد و در موعد مقرر در اختیار سازمان قرار دهد.

شرایط لغو و تعلیق مجوز تأسیس و فعالیت کارگزاری

مجوز تاسیس و فعالیت کارگزاری در صورت بروز هر یک از موارد زیر می‌تواند توسط سازمان تعلیق و یا لغو شود:

۱- در صورت از دست دادن شرایط تصریح شده برای تأسیس و فعالیت کارگزاری،

۲- رعایت نکردن قوانین و مقررات مربوط به شرکت کارگزاری،

۳- عدم فعالیت کارگزاری در هر یک از مجوزهای فعالیت.

گزارش آماری اطلاعات صنعت کارگزاری

درحال حاضر ۱۰۸ شرکت کارگزاری در بورس‌های کشور براساس مجوزهایی که از سازمان بورس و اوراق بهادار اخذ نمودند، فعال هستند. همچنین از آخری مجوز صادر شده برای تأسیس کارگزاری، بیش از یک دهه می‌گذرد و تنها طی این مدت این کارگزاری‌ها موفق شدند مجوز فعالیت در سایر بورس‌های غیرسهامی مانند انرژی و کالا را دریافت کرده‌اند.

برای مشاهده تصویر در اندازه اصلی روی آن کلیک کنید!

تعداد کل پرسنل شرکت‌های کارگزاری ۹هزار و ۴۲۵نفر است. بررسی‌های آماری نشان می‌دهد تعداد نیروهای فعال در صنعت کارگزاری تا قبل از نیم سال دوم سال ۹۸ تقریبا ثابت بوده‌است و در نیم سال دوم ۹۸رشد چشم‌گیری داشته و این رشد تعداد پرسنل در نیم سال اول سال ۹۹به اوج خود می‌رسد. اما با توجه به مشاهدات و اتفاقات روی داده طی یکسال گذشته، مشخص شد که این افزایش نیرو پاسخگوی نیازهای بازار سرمایه نبودند ۱ .

[۱] عکس ها از بخش گزارشات آماری شرکت‌های کارگزاری منتهی به شهریور ۹۹ از کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار

در پایان می‌توان به سخنان علی فیروزی در تاریخ ۲۹تیرماه سال ۹۹ اشاره کرد. علی فیروزی، رییس مرکز ملی مطالعات پایش و بهبود محیط کسب‌و‌کار وزارت اقتصاد با اشاره به مصوبات هیات مقررات‌زدایی از لغو انحصار مجوز تاسیس کارگزاری خبر داد.

این هیات، سازمان بورس و اوراق بهادار را مکلف کرد تا دستور‌العمل جدیدی درخصوص مجوز تاسیس و فعالیت کارگزاری در بورس تنظیم کند. بر این اساس امکان صدور مجوز برای متقاضیانی که شرایط و اهلیت لازم را دارند، فراهم می‌شود. براساس این دستور، انحصار کارگزاری‌ها که پیش از این در اختیار ۱۰۸ کارگزاری بود، شکسته می‌شود. اما تاکنون جز ارائه یک پیش‌نویس قدم دیگری برداشته نشده است و لغو این نوع انحصار شکسته نشده است.

دستورالعمل دریافت مجوز کارگزاری اعلام شد

از سوی سازمان بورس و اوراق بهادار دستورالعمل دریافت مجوز کارگزاری اعلام شد. براین اسانس افرادی که می‌خواهند نسبت به دریافت و ارسال سفارش‌های بازار سرمایه فعالیت کنند،‌ لازم است مجوز فعالیت از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت کنند.

به گزارش صدای بورس ،‌ از سوی سازمان بورس و اوراق بهادار شرایط و ضوابط دریافت مجوز تأسیس کارگزاری در 8 فصل و 28 ماده قانونی اعلام شد. براین اساس هر شخصی که قصد دریافت و ارسال سفارش‌های مربوط به بازار سرمایه را دارد باید مجوز کارگزاری از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت کند.

متقاضیان دریافت مجوز کارگزاری باید شرایطی را دارا باشند که در دستورالعمل جدید شرایط احراز مطرح شده است. متقاضیان لازم است تقاضای خود را به عنوان کارگزار یا کارگزار/معامله گر موضوع بند 13 یا 14 ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار به سازمان ارائه دهند. همچنین تصدی به فعالیت کارگزاری به موجب بند 1 ماده 49 قانون بازار اوراق بهادار، مستلزم اخذ مجوز فعالیت از سازمان است و سازمان اشخاصی را که بدون دریافت مجوز لازم، مبادرت به این فعالیت نمایند، به موجب ماده 52 قانون بازار اوراق بهادار تحت پی گرد قانونی قرار می دهد.

مجوز فعالیت شرکت کارگزاری پس از احراز شرایط با تأیید رئیس سازمان صادر می‌شود و مدت زمان اولین مجوز فعالیت شرکت کارگزاری 2 سال بوده و تمدید و صدور سایر مجوز فعالیت شرکت کارگزاری 5 سال است.

مراحل و شرایط تاسیس و فعالیت کارگزاری بورس و سرمایه‌گذاری

اگر بخواهیم از شرایط و مراحل تاسیس و فعالیت کارگزاری بورس و سرمایه گذاری بدانیم کافی ست به دستورالعمل هیئت مدیره سازمان بورس و مجوز کارگزاری چگونه صادر می‌گردد؟ اوراق بهادار که خرداد ماه امسال صادر شد مراجعه کنیم.

نهاد اعطاکننده ی مجوز تاسیس و فعالیت کارگزاری های بورس در ایران، سازمان بورس و اوراق بهادار ایران یا همان “سبا” می باشد. سبا طی اعلان فراخوان از متقاضیان تاسیس کارگزاری یا دریافت مجوز فعالیت در بورس دعوت می کند تا مدارک خود را ارائه دهند.

کارگزاری یک شرکت یا شخص حقوقی است که اوراق بهادار را برای دیگران و به حساب آنها معامله می کند. (بند 13 ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار)

• 1) مراحل تاسیس و فعالیت کارگزاری
• 2) شرایط عمومی سهامداری در شرکت کارگزاری

مراحل تاسیس و فعالیت کارگزاری

برای تاسیس یک کارگزاری بورس و سرمایه گذاری، سه مرحله در دستورالعمل پیش بینی شده:

• اخذ موافقت اصولی از سازمان بورس و اوراق بهادار
• اخذ مجوز تاسیس کارگزاری از سازمان
• اخذ مجوز فعالیت کارگزاری از سازمان

برای اخذ موافقت سازمان با ترکیب سهامداری متقاضی مطابق با الزامات دستورالعمل، با رعایت شرایط زیر:

• وجود تناسب معقول بین طرح تجاری، اهداف، برنامه ها و صورت های مالی و شرایط تجاری موضوع فعالیت کارگزاری
• انتخاب نام مناسب بدون تشابه با نام های ثبت شده ی دیگر
• احراز شرایط سهامداری طبق ماده 8 دستورالعمل
• کسب حداقل 70 امتیاز طبق ماده 6 دستورالعمل
• کسب حداقل 70 امتیاز مصاحبه طبق پیوست شماره 6

باید این مدارک به سازمان سبا ارائه شود:

• اساسنامه ی نمونه شرکت های کارگزاری امضا شده توسط متقاضی
• ارائه طرح تجاری امضاشده توسط متقاضی شامل اهداف، استراتژی، برنامه شرکت برای سه سال پس از فعالیت، ترازنامه و صورت سود و زیان پیش بینی شده برای یکسال
• مدارک سهامداری طبق ماده 7 دستورالعمل

ماده 6 دستورالعمل

امتیاز متقاضی برای اخذ موافقت اصولی براساس سرمایه و ویژگی متقاضی محاسبه می شود.

حداقل سرمایه ی نقدی 1000 میلیارد ریال 20 امتیاز

به ازای هر 100 میلیارد ریال سرمایه بیشتر از 1000 میلیارد ریال 1 امتیاز اضافه می شود.

سقف امتیاز سرمایه 30 امتیاز

حداکثر امتیاز متقاصی حقوقی جمعا 40 امتیاز( پیوست شماره 4)

حداکثر امتیاز متقاضی حقیقی جمعا 50 امتیاز(پیوست شماره 5)

ماده 7 دستورالعمل

• موافقت نهاد ناظر متقاضی مبنی بر تاسیس یا سهامداری کارگزاری
• مجوز فعالیت معتبر از نهاد ناظر مربوطه برای بانک ها، موسسات مالی و اعتباری، لیزینگ ها، تعاونی های اعتباری، بیمه
• خوداظهاری متقاضی مبنی بر نداشتن بدهی معوق به بانک ها
• پرسش نامه تکمیل شده ی مشخصات واگذارکننده سهام حقیقی یا حقوقی در کارگزاری
• پرسش نامه مشخصات متقاضی سهامداری در کارگزاری و فرم تقاضای تاسیس توسط متقاضیان تاسیس شرکت کارگزاری و سایر مدارک برای متقاضی یا سهامدار عمده
• پرسش نامه مشخصات متقاضی سهامداری حقیقی یا حقوقی در کارگزاری و سایر مدارک برای متقاضی یا سهامدار غیر عمده

برای اخذ مجوز تاسیس کارگزاری بورس با در نظر گرفتن این شرایط:

• حفظ شرایط اخذ موافقت اصولی
• سرمایه شرکت حداقل 1 هزار میلیارد ریال بصورت نقد
• دارابودن صلاحیت لازم داوطلب مدیرعاملی یا عضویت در هیئت مدیره شرکت طبق دستورالعمل صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی از سازمان
• وجود تناسب بین میزان مشارکت متقاضی در سرمایه کارگزاری با آورده او
• وجود تناسب بین سرمایه شرکت با شاخص سطح فعالیت به تصویب رسیده توسط هیئت مدیره سازمان

باید این مدارک به سازمان سبا تحویل داده شود:

• پرسشنامه مشخصات داوطلب سمت مدیرعاملی یا عضویت در هیات مدیره کارگزاری طبق دستورالعمل تایید صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی
• تاییدییه بانک مبنی بر واریز و مسدود شدن مبلغ سرمایه شرکت در حساب بانک یا موسسه مالی اعتباری دارای مجوز از بانک مرکزی
• صورت جلسه مجمع عمومی موسسین مبنی بر تصویب تاسیس شرکت کارگزاری، تعیین سرمایه، اعضا هیئت مدیره، حسابرس و بازرس شرکت

پس از دریافت مجوز تاسیس کارگزاری از سازمان بورس واوراق بهادار، باید ظرف 3 ماه شرکت سهامی خاص تاسیس کند و مدارک ثبت شرکت کارگزاری را به سازمان سبا تسلیم کند. در مرحله ی آخر می تواند برای دریافت مجوز فعالیت اقدام کند.

برای اخذ مجوز فعالیت کارگزاری بورس و سرمایه گذاری باید این مدارک به سازمان سبا تحویل داده شود:

• تکمیل پرسشنامه مربوطه
• تاییدیه فنی و امنیتی سامانه ها، نرم افزارها و تجهیزات
• تصویر مصدق اسناد مالکیت املاک در تصرف شرکت کارگزاری، اسناد نشان دهنده ی کاربری آنها
• صورت حساب های مالی سال مالی اخیر، اظهارنظر حسابرس نسبت به صورت های مالی

پس از احراز شرایط با تایید رئیس سازمان، مجوز فعالیت کارگزاری بورس و سرمایه گذاری برای مدت 2 سال صادر می شود. مجوز فعالیت صادرشده شامل مجوز فعالیت اصلی، فعالیت فرعی و الزامی می باشد. (برای آشنایی بیشتر اینجا بخوانید.)

شرایط عمومی سهامداری در شرکت کارگزاری

• نداشتن بدهی معوق متقاضی به بانک ها براساس استعلام یا خوداظهاری
• داشتن بیش از 5 درصد سهام شرکت کارگزاری بصورت مستقیم، مانع سهامدار شدن شخص بیشتر از 5 درصد بصورت مستقیم در کارگزاری دیگر است
• مدیرعامل، اعضای هیئت مدیره و نماینده حقیقی اعضای حقوقی هیئت مدیره نمی توانند بصورت مستقیم بیش از 5 درصد سهام کارگزاری دیگری را داشته باشند. علاوه بر این بصورت مستقیم یا غیرمستقیم از طریق اشخاص وابسته نمی توانند کنترل کارگزاری دیگری را داشته باشند
• اعلام دبیرخانه مرکز مبارزه با پولشویی و مدیریت حراست سازمان بورس و اوراق بهادار مبنی بر بلامانع بودن سهامدرای متقاضی در کارگزاری
• نداشتن پیشینه ی کیفری جرایم فصل 6 قانون بازار اوراق بهادار
• نداشتن پیشینه ی انضباطی با محکومیت های بند 8 ماده 8 دستورالعمل
• متقاضی نباید جز سهامداران با مالکیت مستقیم بیش از 5 درصد کارگزاری لغو مجوز شده در 5 سال قبل از درخواست تاسیس شرکت باشد
• اگر کنترل یک شرکت کارگزاری بصورت مستقیم یا غیرمستقیم از طریق اشخاص وابسته در اختیار متقاضی باشد بصورت مستقیم یا غیرمستقیم از طریق اشخاص وابسته نمی تواند کنترل کارگزاری دیگری را در اختیار داشته باشد

شرایط اختصاصی سهامداری متقاضی تاسیس کارگزاری براساس شخصیت حقوقی عمده و غیرعمده داشتن متفاوت است.

مجوز تاسیس کارگزاری

در این مقاله قصد داریم تا درباره نحوه دریافت مجوز تاسیس کارگزاری اطلاعات جامع و کاملی را به شما عزیزان ارائه دهیم. اطلاعاتی مانند قوانین و مدارک لازم برای دریافت مجوز از نمونه موضوعاتی است که در این مطلب گنجانده شده است.

به همین منظور دستورالعمل صدور مجور تاسیس کارگزاری در بورس را که توسط سازمان بورس و اوراق بهادار تهیه شده را دراین مطلب قرار داده ایم.

دستورالعمل مجوز تاسیس کارگزاری‌ :

به استناد بندهاي 2 و 6 مادة 7 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال 1384، اين دستورالعمل به منظور امتيازبندي و انتخاب متقاضيان فعاليت كارگزاري در بورس و همچنين تعيين شرايط شروع فعاليت كارگزاري در بورس تنظيم شده است.

سازمان بورس و اوراق بهادار (سبا) تعداد مجوزهاي قابل صدور براي تاسیس کارگزاری يا فعاليت را تعيين و طي اعلان فراخوان، از متقاضيان تاسیس شركت کارگزاری يا دريافت مجوز فعاليت در بورس مورد نظر دعوت به عمل مي‌آورد تا مدارك و اطلاعات خود را ارائه دهند.

در فراخوان مذكور حدود خدمات قابل ارائه، بورس مورد نظر و ساير شرايط قيد مي‌گردد.

مطالعه بیشتر :

انواع متقاضیان صدور مجوز تاسیس کارگزاری :

متقاضيان صدور مجوز فعاليت كارگزاری در بورس به دو گروه زير قابل تقسيم هستند:

الف) اشخاصي كه به عنوان مؤسس شركت كارگزاري، تقاضاي تاسیس کارگزاری و فعاليت كارگزاري در بورس مورد نظر را دارند.

ب) شركت‌هاي كارگزاري كه قبلاً تأسيس شده ولي تا زمان اعلان فراخوان، مجوز فعالیت کارگزاری در بورس مورد نظر را دريافت ننموده‌اند.

امتيازبندي متقاضيان گروه (الف) براساس مادة (4) و امتيازبندي متقاضيان گروه (ب) براساس مادة (5) صورت مي‌پذيرد.

براي دريافت مجوز، متقاضي بايد حداقل 50 درصد از كل امتيازات مربوط به گروه خود را كسب نمايد.

فهرست اين متقاضيان به عنوان متقاضيان واجد شرايط از بالاترين امتياز مرتب مي‌شود.

اولويت‌بندي در صدور مجوز تاسیس کارگزاری براساس امتياز اكتسابي در هر گروه از متقاضيان واجد شرايط و به تعداد مجوز قابل صدور در هر گروه كه مطابق مادة (1) تعيين شده است، صورت مي‌پذيرد.

مهلت زمانی لازم برای تاسیس کارگزاری و آغاز فعالیت :

مهلت هاي تاسیس کارگزاری، احراز شرايط شروع فعاليت و شروع عملي فعاليت به قرار زير است:

• براي متقاضيان گروه (الف) مذكور در مادة (2)، مهلت تاسیس و احراز شرايط شروع فعاليت و شروع عملي فعاليت براساس مجوز صادره، حداكثر چهار ماه از تاريخ ابلاغ اولويت.
• براي متقاضيان گروه (ب) مذكور در مادة (2)، مهلت احراز شرايط شروع فعاليت و شروع عملي فعاليت، حداكثر دو ماه از تاريخ ابلاغ مجوز فعاليت.

تبصره يک:

در صورتيكه متقاضي در مهلت‌هاي مقرر در اين ماده، حسب مورد نسبت به ثبت شركت و احراز شرايط و شروع فعاليت اقدام ننمايد، مجوز صادره براي وي، خود به خود لغو مي‌شود؛ مگر اينكه متقاضي دلايل كافي ارائه و هيأت مديره سبا با درنظر گرفتن مهلت ديگري، موافقت نمايد.

تبصره دو :

ابلاغ اولويت به نمايندة مؤسسين تحويل يا به آدرس وي ارسال مي‌شود و مجوز فعالیت كارگزاری نيز به آخرين آدرس اعلامي متقاضي به سبا ارسال مي‌گردد.

نحوه محاسبه امتیاز متقاضیان صدور مجوز تاسیس کارگزاری :

امتياز متقاضيان گروه (الف) مذكور در مادة (2) برابر جمع امتيازات براساس عوامل زير است:

بند الف) سرمايه: سرماية نقدي هر يك ميليارد ريال يك امتياز و حداكثر تا 30 امتياز مشروط به اين كه متقاضي حداقل 20 امتياز از اين عامل كسب نمايد.
بند ب) ويژگي مؤسس: امتياز ويژگي مؤسس حاصل جمع امتياز مؤسسين حقوقي و حقيقي است كه هر يك به ترتيب زير محاسبه مي‌شود:

1 – ب) مؤسس حقوقي: حداكثر امتياز مؤسسين شركت كارگزاری كه شخصيت حقوقي دارند، مجموعاً 35 امتياز خواهد بود. امتياز هر يك از اين مؤسسين براساس پيوست شمارة (1) اين دستورالعمل محاسبه مي‌شود. ( دانلود پیوست شماره ۱)

2 – ب) مؤسس حقيقي: حداكثر امتياز مؤسسين شركت كارگزاری كه شخصيت مجوز کارگزاری چگونه صادر می‌گردد؟ حقيقي دارند، مجموعاً 35 امتياز خواهد بود. امتياز هر يك از اين مؤسسين براساس پيوست شمارة (2) اين دستورالعمل محاسبه مي‌شود. ( دانلود پیوست شماره ۲‌)

تبصره:

سهامداران استراتژيك مجوز تاسیس در كارگزاری هايي كه دريافت مي‌كنند، نمي‌توانند تا سه سال پس از تأسيس، سهام خود در كارگزاري را به ديگري واگذار نمايند. واگذاري سهام آنها در شرايط اضطراري منوط به موافقت سازمان است.

شرایط لازم برای صدور مجوز تاسیس کارگزاری :

صلاحيت حرفه‌اي مديرعامل و اعضاي هيأت مديره متقاضيان گروه (ب) موضوع مادة (2)، بايد ظرف مهلت تعيين شده به تأييد سبا برسد، در غير اين صورت تقاضاي آنها ردّ خواهد شد.

همچنين صلاحيت حرفه‌اي اعضاي هیات مدیره و مديرعامل متقاضيان گروه (الف)، قبل از تاسیس شركت كارگزاری بايد مطابق دستورالعمل مربوطه به تأييد سبا برسد و سرمايه تعهد شده به نام شركت كارگزاري در شرف تأسيس نزد بانك واريز و گواهي مربوطه ارائه گردد.

سرماية مذكور منحصراً بايد در اجراي موضوع فعاليت شركت كارگزاری صرف شود.

متقاضيان گروه (الف) و (ب) موضوع مادة (2) بايد ظرف مهلت‌هاي تعيين شده در مادة (3)، نسبت به فراهم آوردن امكانات، پرسنل و سيستم‌هاي لازم مورد تأييد سبا به شرح زير اقدام نمايند تا مجوز فعاليت آنها در بورس مربوطه صادر گردد، در غير اينصورت مجوز آنها خود به خود باطل خواهد شد.

امکانات لازم برای صدور مجوز فعالیت تاسیس کارگزاری :

• تهية دفتر مركزي شركت كارگزاري به متراژ مناسب با كاربري اداري يا تجاري به نام شركت كارگزاري يا در اجارة آن.
• ايجاد بخش پذيرش سفارش‌هاي مشتريان و استخدام و آموزش حداقل يك كارشناس براي اين بخش مطابق مقررات.
• ايجاد بخش معاملات و استخدام يك كارشناس به عنوان مسئول معاملات و يك كارشناس به عنوان معامله‌گر و آموزش آنها مطابق مقررات مربوطه.
• تشكيل امور مالي و استخدام مسئول امور مالي با تجربه لازم.
• تدوين رويه‌هاي دريافت و اجراي سفارش‌ها و ثبت و نگهداري حساب‌ها و تهية فرم‌هاي لازم و تعيين حدود اختيارات و مسئوليت افراد در اين زمينه
• خريد و پياده‌سازي سيستم‌هاي حسابداري و كارگزاري و ساير نرم‌افزارهاي لازم و اراية حداقل يك تراز مالي از وضعيت شركت.
• تهية تجهيزات اداري مناسب براي انجام عمليات شركت.
• پذيرش در كانون كارگزاران بورس و اوراق بهادار و عضويت در بورس مربوطه.

تبصره يک:

در صورتي كه دفتر مركزي كارگزاري در زمان شروع فعاليت در اجارة شركت باشد، شركت كارگزاري بايد ظرف يك سال پس از تأسيس، محل مناسب مطابق بند (الف) اين ماده به عنوان دفتر مركزي شركت به نام شركت كارگزاري خريداري نمايد.

لغو مجوز کارگزاری :

در صورتي كه در طول فعالیت شركت كارگزاری هر يك از شرايط مذكور در اين ماده نقض شود، هيأت مديرة سبا مي‌تواند ضمن تعليق فعاليت كارگزاري، مهلتي حداكثر تا سه ماه براي احراز شرايط در نظر گيرد و در صورتي كه در اين مهلت شرايط لازم احراز نشود، مجوز فعالیت كارگزاری را ملغي نمايد.

نکات مهم در خصوص مجوز تاسیس کارگزاری :

كليه كاركنان شركت‌هاي كارگزاري كه براي انجام دادوستد با ايستگاه معاملاتي كار مي‌كنند،بايد داراي گواهينامه معامله‌گري مربوطه باشند.

1) هيچ شخص حقيقي يا حقوقي نمي‌تواند بطور مستقيم سهامدار بيش از يك شركت كارگزاري باشد.

2) مديرعامل و نماينده حقيقي عضوهيات مديره يك شركت كارگزاري نمي‌توانند سهامدار يك شركت كارگزاري ديگر شوند.

3) هيچ شخص حقيقي يا حقوقي و اشخاص وابسته به آنها نمی توانند كنترل بيش از يك شركت كارگزاري را بطور مستقيم و يا غيرمستقيم در اختيار داشته باشند.

4) هر شخص حقيقي يا حقوقي كه كنترل يك شركت كارگزاري را بصورت غيرمستقيم در اختيار داشته باشد نمي‌تواند متقاضي خريد هر درصد از سهام يك شركت كارگزاري ديگر بطور مستقيم باشد.

5) كارگزار نمي‌تواند بدون موافقت سازمان فعاليت خود را متوقف نمايد.

6) اعضاي هیات مديره، مدير‌عامل و ساير مديران و كاركنان در يك شركت كارگزاری مجاز نيستند در شركت كارگزاری ديگري اشتغال داشته باشند.

7) منظور از كنترل، مالكيت بيش از 50 درصد يا تعيين اكثريت اعضاي هيات مديره يك شركت است

تبصره يک:

منظور از اشخاص وابسته، اشخاص حقيقي مقصود همسر، افراد تحت تكفل و اشخاص حقوقي تحت كنترل، براي اشخاص حقوقي، اشخاص حقوقي تحت كنترل، اشخاص حقوقي تحت كنترل مشترك و اشخاص حقوقي كنترل كننده است.